HSBC pagó multas por 379 MDP

Miércoles 25 de Julio de 2012 17:14

Escrito por Agencias

CD DE MÉXICO, 25 de julio de 2012.- HSBC México pagó multas por unos 379 millones de pesos, impuestas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).

Eso fue consecuencia del incumplimiento de diversas disposiciones para detectar y reportar operaciones inusuales, así como de otras regulaciones prudenciales.

En un comunicado, la CNBV describió que las sanciones fueron aplicadas en noviembre de 2011 por incumplir disposiciones prudenciales identificadas durante visitas de la CNBV en 2007 y 2008.

Los incumplimientos se relacionan con el reporte tardío de mil 729 operaciones inusuales, a la omisión de informar sobre 39 operaciones de este tipo y a 21 faltas administrativas.

"HSBC México reconoce así que ha faltado al estricto cumplimiento de las disposiciones bancarias, así como con los estándares que reguladores y clientes esperan de la institución", expresó y señaló que consciente de la importancia del fortalecimiento de los controles internos y del manejo de riesgos para el sistema financiero, este grupo ha invertido recursos y esfuerzos y adoptó acciones para superar sus insuficiencias.

Incluyó la suspensión de la compra-venta y depósito de dólares en efectivo en sucursales, siendo el primer banco en hacerlo, incluso antes de que la autoridad lo regulara para el resto del sistema financiero, mencionó.

Además, fortaleció las áreas de Control Interno y Prevención de Lavado de Dinero, implementó una nueva cultura organizacional orientada a la mitigación y manejo de riesgos y llevó a cabo mejoras significativas en los sistemas de reporte y detección de operaciones inusuales.

HSBC también implementó políticas estrictas para el conocimiento de clientes e integración de expedientes, y la cancelación de relación de negocios con clientes con los que se carece de información suficiente o son considerados de alto riesgo.

De esta forma, enfatizó, “en los últimos años, la totalidad de las deficiencias y observaciones por las que hoy HSBC paga las multas han quedado resueltas".